简述管辖权异议
北安市人民法院 王胜宇
管辖权异议，是指人民法院受理案件后，当事人依法提出该人民法院对本案无管辖权的主张和意见。管辖制度是一个问题，尽管民事诉讼法对管辖问题依照既要具体，又要有一定灵活性的原则作了严格细致的规定，但由于案件管辖的复杂性，人民法院工作人员对理解和当事人的认识的局限性，不可避免地就案件的管辖权问题要发生争议。为了保证人民法院正确行使审判权和维护当事人的诉讼权利，《民事诉讼法》第38条规定：“人民法院受理案件后，当事人对管辖权有异议的，应当在提交答辩状期间提出。人民法院面对当事人提出的异议，应当审查。异议成立的，裁定将案件移送有管辖权的人民法院，异议不成立的，裁定驳回。”
根据上述法律规定，提出管辖权异议，应当具备下列条件：一是人民法院已经受理案件，但尚未进行实体审理。没有受理的案件或者已经进入实体审理的，不得提出管辖权异议。二是管辖权异议只能对第一审法院提出，对于第二审得提出管辖权异议。三是提出管辖权异议的主体，必须是本案的当事人，通常是被告，无独立请求权的第三人不得对管辖权提出异议。对管辖权异议的主体，各教科书的论述很不一致。民事诉讼法写的是“当事人”，就表明不能理解为只有被告才能对管辖权提出异议，原告也有对管辖权提出异议，例如，共同原告中有一人不同意另外二原告向甲法院起诉，对甲法院的管辖权提出异议；又如，甲法院受理原告起诉后又将案件移送给了乙法院，原告对乙法院的管辖权提出异议，等等。至于第三人能否对管辖权提出异议问题，最高人民法院《关于第三人能否对管辖权提出异议问题的批复》已明确答复：有独立请求权的第三人主动参加他人已经开始的诉讼，应视为承认和接受了受诉法院的管辖，因而不发生对管辖权提出异议的问题；如果是受诉法院依职权通知他参加诉讼，则他有权选择是以有独立请求权的第三人的身份参加诉讼，还是以原告身份向其他有管辖权的法院另行起诉。无独立请求权的第三人参加他人已经开始的诉讼，是通过支持一方当事人的主张，维护自己的利益。由于他在诉讼中始终辅助一方当事人，并以一方当事人的主张为转移。所以，他无权对受诉法院的管辖权提出异议。[1]有的人以法条写“应当在提交答辩状期间提出”为由，认为只有被告才提交答辩状，故只有被告才能对管辖权提出异议。这是对法条规定的误解，法条的这一规定是对提出异议的时间限制。四是对管辖权的异议，应当在提交答辩状期间以书面形式提出。即在被告收到起诉状副本15日内提出，逾期提出的，人民法院不予审议。
人民法院对当事人提出的管辖权异议，应当进行审查。经审查，该异议成立的，裁定将案件移送给有管辖权的人民法院审理；异议不成立的，应裁定驳回。裁定应当送达双方当事人，当事人对裁定不服的，可以在10日内向上一级人民法院提起上诉，当事人在第二审人民法院确定该案件的管辖权后，即应按照人民法院的通知参加诉讼。为了维护诉讼权利，人民法院对当事人提出的管辖权异议，未经审查或审查生尚未作出裁定的，不得进入对该案的实体审理。
深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则
深圳证券交易所
深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则
第一章 总 则
1.1 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。
1.2 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
1.3 在本所进行的融资融券交易，适用本细则。本细则未做规定的，适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。
第二章 业务流程
2.1 会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：
（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的获准开展融资融券业务试点的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；
（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；
（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；
（四）本所要求提交的其他文件。
2.2 会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券交易专用席位进行。
2.3 会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应当在3个工作日内报本所备案。
2.4 会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。
2.5 投资者应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户，用于在本所进行的融资融券交易。
信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构有关规定办理。
2.6 会员接受客户的融资融券交易委托后，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、融资融券交易专用席位代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券相关标识等内容。
2.7 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。
2.8 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。
投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的，其卖出该证券的价格应当满足前款要求，但超出融券数量的部分除外。
2.9 投资者融资买入证券后，可以通过直接还款或卖券还款的方式向会员偿还融入资金。
以直接还款方式偿还融入资金的，按照会员与客户之间的约定办理。
2.10 投资者融券卖出后，可以通过直接还券或买券还券的方式向会员偿还融入证券。
以直接还券方式偿还融入证券的，按照会员与客户之间约定，以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。
2.11 投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
2.12 未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用。
2.13 会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月。
2.14 会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。
2.15 投资者信用证券账户不得用于买入或转入除担保物及本细则所述标的证券范围以外的证券，不得用于从事本所债券回购交易。
2.16 融资融券交易暂不采用大宗交易方式。
2.17 投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索。
2.18 会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照本所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、融资融券交易专用席位代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资强制平仓或融券强制平仓标识等内容。
第三章 标的证券
3.1 在本所上市交易的下列证券，经本所认可，可作为融资买入标的证券和融券卖出标的证券（以下简称“标的证券”）：
（一）符合本细则第3.2条规定的股票；
（二）证券投资基金；
（三）债券；
（四）其他证券。
3.2 标的证券为股票的，应当符合下列条件：
（一）在本所上市交易满三个月；
（二）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；
（三）股东人数不少于4000人；
（四）在过去三个月内没有出现下列情形之一：
1、日均换手率低于基准指数日均换手率的20%；
2、日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；
3、波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
（五）股票发行公司已完成股权分置改革；
（六）股票交易未被本所实行特别处理；
（七）本所规定的其他条件。
3.3 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足本细则规定的证券范围内，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并向市场公布。
本所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
3.4 会员向其客户公布的标的证券名单，不得超出本所公布的标的证券范围。
3.5 标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券关系。
3.6 标的股票交易被实行特别处理的，本所自该股票被实行特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
3.7 标的证券进入终止上市程序的，本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。
3.8 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券关系。
第四章 保证金和担保物
4.1 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及本所认可的其他证券充抵。
4.2 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：
（一）深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%，非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%；
（二）交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；
（三）国债折算率最高不超过95%；
（四）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
4.3 本所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。
本所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
4.4 会员公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。
会员可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但会员公布的折算率不得高于本所规定的标准。
4.5 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。
融资保证金比例是指投资者融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为：
融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
4.6 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。其计算公式为：
融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
4.7 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。
保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。其计算公式为：
保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］－∑融券卖出金额－∑融资买入证券金额×融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×融券保证金比例－利息及费用
公式中，融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格，融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价，融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量；∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］、∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算。
4.8 会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。
4.9 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和)
4.10 客户维持担保比例不得低于130%。
当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。前述期限不得超过2个交易日。
客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
4.11 维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。
4.12 本所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，并向市场公布。
4.13 会员公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于本所规定的标准。会员公布的标的证券的保证金比例应与其折算率相匹配。
4.14 投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，会员不得向客户借出此类证券。
第五章 信息披露和报告
5.1 本所在每个交易日开市前，根据会员报送数据，向市场公布下列信息：
（一）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。
（二）前一交易日市场融资融券交易总量信息。
5.2 会员应当于每个交易日22:00前向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。
会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。
5.3 会员应当在每一月份结束后10个工作日内向本所报告当月的下列情况：
（一）融资融券业务客户的开户数量；
（二）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；
（三）客户交存的担保物种类和数量；
（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；
（五）有关风险控制指标值；
（六）融资融券业务盈亏状况；
（七）本所要求的其他信息。
第六章 风险控制
6.1 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
该标的证券的融资余额降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
6.2 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
该标的证券的融券余量降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
6.3 本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时，本所可视情况采取以下措施并向市场公布：
（一）调整标的证券标准或范围；
（二）调整可充抵保证金有价证券的折算率；
（三）调整融资、融券保证金比例；
（四）调整维持担保比例；
（五）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；
（六）暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；
（七）本所认为必要的其他措施。
6.4 融资融券交易存在异常交易行为的, 本所可以视情形采取限制相关证券账户交易等措施。
6.5 会员应当按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
6.6 本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
6.7 会员违反本细则的，本所可依据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定采取监管措施及给予处分，并可视情形暂停或取消其在本所的融资或融券交易权限。
第七章 其他事项
7.1 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
7.2 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由会员以自己的名义，为客户的利益，行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。
前款所称对发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
7.3 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。
第八章 附则
8.1 本细则下列用语具有如下含义：
（1）买券还券，是指客户通过其信用证券账户委托会员买券，在结算时由登记结算机构直接将买入的证券划转至会员融券专用证券账户内的一种还券方式。
（2）卖券还款，是指客户通过其信用证券账户委托会员卖券，在结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用账户内的一种还款方式。
（3）日均换手率，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。
（4）日均涨跌幅，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。
（5）波动幅度，是指过去三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。
（6）基准指数为深证综合指数和中小板指数。
（7）异常交易行为，是指《深圳证券交易所交易规则》第6.1条规定的异常交易行为。
8.2 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可提交作为融资融券交易的担保物。
投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后，方可提交作为融资融券交易的担保物。
8.3 依照本细则达成的融资融券交易，其清算交收的具体规则，依照本所指定登记结算机构的规定执行。
8.4 本细则所称“超过”、“低于”、“少于”不含本数，“以上”、“以下”、“达到”含本数。
8.5 本细则由本所负责解释。
8.6 本细则自发布之日起施行。
