浅谈“有限公司股东会决议”瑕疵的法律救济问题
——由公司法第111条展开
北京大成律师事务所上海分所
曲 峰、 李 锐
案情介绍
A有限公司与B有限公司于1998年共同出资设立C有限公司，A有限公司出资占总出资额70%，B公司占总出资额30%。
2000年3月，A有限公司董事长叶某授权该公司总经理王某出任C有限公司的股权代表。C公司章程规定：股东会议由董事长召集；出资各方股东代表由出资方法定代表人出任或授权他人出任，参加股东会议，代表出资方行使股东权益；公司董事会应在股东会会议召开前15天书面通知双方股东，每年召开一次，经一方提议可以召开临时会议；股东会依据《公司法》及本章程的规定行使职权，股东会的所有决议需经三分之二以上股东通过方为有效。
2001年1月，王某向A有限公司申请辞职，同年4月12日王某向陈某（陈某为A公司的财务总监）出具书面委托，称委托陈某全面负责公司的经营活动，直至董事会委派新的人选为止。
2001年5月，C有限公司通知A有限公司和B有限公司召开股东会议，研究员工对C有限公司参股事宜。王某收到该会议通知后在通知上注明：“我已正式离开A公司，请直接与陈某接洽。” 6月8日，陈某与B公司代表曹某参加了C有限公司股东会并作出如下决议 ：同意A有限公司和C有限公司的经营骨干以现金出资，对C有限公司增资扩股。陈某、曹某在决议上签字并分别加盖了A有限公司、B公司公章。
6月22日，会计师事务所有限公司对该公司全部资产和负债的价值进行了评估。
同日，C有限公司股东会作出决议如下：一、经营骨干以现金向C公司增资；增资后各方股东的投资额及投资比例为：A有限公司出资占40.83%，B公司占17.5%，10个自然人各占4.167%；曹某以B公司名义签字并加盖该公司公章。陈某以A有限公司名义签字并加盖A有限公司公章。陈某（与上称陈某为同一人）等10人在股东会决议上也分别签字，并随后修改了公司章程。
6月27日，工商行政管理局核准C有限公司的变更申请，颁发了新的营业执照。
2001年7月，A有限公司下达任免通知，批准王某的辞职申请，免去其总经理职务，免去陈某财务总监职务。
2001年8月，A有限公司向人民法院起诉，要求确认2001年6月22日的股东会决议无效。
2001年12月，A有限公司与季某等6人（10个自然人股东中的6人）分别签署了股权转让协议书，约定上述六人各自将其在C有限公司中的4.167％的股权转让给A有限公司， 2002年5月，A有限公司将A有限公司职工的出资本金及相应利息支付给各出资职工。后由于上述六人拒绝办理有关股权转让的法律手续，A有限公司诉至人民法院，请求判令A有限公司与上述六人之间的股权转让行为有效，并即时办理相应的工商变更登记手续。
2002年7月，C有限公司向A有限公司发出召开2001年度股东会的通知，A有限公司答复称：“我公司提议股东会讨论如下议案：……董事会由十名董事组成，……十名自然人股东应在十名自然人股东名单内推选董事，……”后季某等自然人股东拒绝参加股东会，会议未能召开。
法院观点及审判结果
原告A公司败诉，一审和二审法院均认为C有限公司股东会于6月8日、6月22日作出的两份决议有效。
法院认为：（一）陈某参加C有限公司股东会所依据的是王某的授权，王某的辞职虽然发生在2001年1月，但直到2001年7月20日，A有限公司董事会才批准王某的辞职申请，从王某的辞职自申请到批准的期间长达半年这一事实来看，A有限公司董事会对总经理辞职这样重大的公司事务长时间不作任何决定，可以认为A有限公司董事会在事实上运行已经不十分正常，王某将权力转委托陈某是合理的。因此C有限公司向王某发出召开股东会议的通知是正当的，王某此时仍应有权转委托陈某参加C有限公司的股东会。
（二）在2001年4月直到同年7月期间，陈某事实上以A有限公司代总经理之职处理公司事务。因此陈某赴苏州参加股东会之时的身份不应再以财务总监、而应以A有限公司代总经理的身份看待。因此，陈某以此身份参加股东会并加盖公章这一事实本身，能够使被上诉人相信他能够代表A有限公司行使表决权。
同时法院认为A有限公司虽然一方面提起要求确认本案所涉股东会决议无效的诉讼，另一方面又与季某等6人签订股权转让合同并以上述六人为被告提起股权转让纠纷诉讼，而后者必须以确认上述六人持有的股权合法存在为前提。同时，在对C有限公司召开2001年度股东会通知所作的回复中A有限公司再次表明了接受新增十名自然人股东的态度。因此A有限公司的上述行为表明其已经实际认可了C有限公司的增资扩股。A有限公司在请求确认股东会决议无效、否定增资后股东资格的合法性的同时，又请求增资后的新增股东转让其持有的股权，这种截然相反、互相矛盾的法律行为所造成的在法律上的不利后果，应由其自行承担。
律师评析——围绕股东会议瑕疵的法律救济问题展开
笔者围绕本案涉及的法律问题展开分析，就股东会议瑕疵的法律救济问题阐析如下。
1．撤销股东会决议或确认无效的法律依据
我国《公司法》第一百一十一条规定：“股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼”。股份有限公司的股东享有的这项诉权，有限公司的股东也同样应该享有，因为股东会决议的瑕疵或违法，同样会侵害有限公司股东的权益，为有限公司的股东提供一条诉讼救济的途径，也是符合公司法保护股东合法权益的精神。而且有限公司的股东人数受公司法的股东人数限制，法律关系相对简单，一般来说法院受理此类案件和在审判实践中的难度也较股份有限公司小得多。最高人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定（一）（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）第三十九条至四十一条也规定了股东有权提起撤销股东会决议的诉讼。《公司法（修改草案）》（2004年7月5日征求意见稿）（以下简称《修改草案》）也增加了股东有权提出撤销股东大会诉讼的内容。实践中，考虑到股东滥用“撤销权”可能对阻断公司正常经营活动， 特别是针对上市公司的股东提出的这类诉讼，法院在受理的过程中显得非常谨慎。这种观点也得到某些地方法院的支持。
股东会决议《公司法》第一百一十一条规定局限于违反法律、行政法规的决议，对违反行政规章、公司章程的决议能否提起相同的诉讼，法律没有规定。 法律行政法规关于股东会的规定可以分成程序性的规定和对决议内容的规定，从股东会的通知、召开、提议到表决，整个过程都必须置于公司法和公司章程设置的框架内，程序上的瑕疵是否导致决议无效，在法无明确规定的情况之下，也不可一概而论，需要法院在查明事实的基础上，秉持公平的原则作出裁判。
审理本案过程中法院在判断C公司的两次股东会决议是否合法有效的时候，着重审查了如下三点：第一，陈某能否代表A公司参加股东会行使表决权；第二，股东会会议程序是否合法；第三，股东会决议内容是否合法。法院的审查大体上也依循着程序性和实体性同时进行的思路。同时因为股东会会议的程序性问题和股东会决议的实体性问题的合法有效与否都取决于陈某是否具有表决权的问题，法院将上述表决权问题独立出来进行综合考查。
公安机关鉴定机构登记管理办法
公安部
公安机关鉴定机构登记管理办法
中华人民共和国公安部令
第 83 号
《公安机关鉴定机构登记管理办法》已经2005年11月7日公安部部长办公会议通过，现予发布，自2006年3月1日起施行。
公安部部长 周永康
二○○五年十二月二十九日
第一章 总 则
第一条 为规范公安机关鉴定机构资格登记管理工作，适应打击犯罪、保护人民、维护社会治安稳定和司法公正的需要，根据《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》和有关法律、法规，结合公安机关实际，制定本办法。
第二条 本办法所称公安机关鉴定机构（以下简称鉴定机构），是指公安机关及其所属的科研机构、院校、医院和专业技术协会等依法设立并开展鉴定工作的组织。
第三条 本办法所称的鉴定，是指公安机关鉴定机构及其鉴定人为解决案（事）件中的专门性问题，运用自然科学、社会科学理论和成果，依法对有关的人身、尸体、生物检材、痕迹、物品等，进行检验、出具鉴定意见的科学实证活动。
第四条 鉴定机构的登记管理工作应当根据国家有关法律法规和本办法的规定，遵循严格、公正、及时的原则，保证登记管理工作的规范、有序、高效。
第二章 登记管理部门
第五条 公安部和各省、自治区、直辖市公安厅、局设立或者指定统一的登记管理部门，负责鉴定机构资格的审核登记、延续、变更、注销、复议、名册编制与公告、监督管理与处罚等。
第六条 公安部登记管理部门负责各省、自治区、直辖市公安厅、局,以及部属科研机构、院校和专业技术协会的鉴定机构的登记管理工作。
省、自治区、直辖市公安厅、局登记管理部门负责所属地市级、县级公安机关，以及省级公安机关所属院校、医院和专业技术协会的鉴定机构的登记管理工作。
第七条 登记管理部门不得收取鉴定资格登记申请单位和鉴定机构的任何登记管理费用。
登记管理部门的有关业务经费分别列入公安部和各省、自治区、直辖市公安厅、局的年度经费预算。
第三章 资格登记
第八条 鉴定机构经登记管理部门核准登记，取得《鉴定机构资格证书》，方可进行鉴定工作。
《鉴定机构资格证书》由公安部统一制发。
《鉴定机构资格证书》分为正本和副本，正本和副本具有同等的法律效力。《鉴定机构资格证书》正本悬挂于鉴定机构住所内醒目位置，副本主要供外出办理鉴定有关业务时使用。
《鉴定机构资格证书》有效期限为五年，自颁发之日起计算。
第九条 鉴定机构登记的事项包括：名称、住所、法定代表人或主要负责人、鉴定人、鉴定业务范围、注册固定资产、使用技术标准目录等。
第十条 单位申请设立鉴定机构，应当具备下列条件：
（一） 有单位名称和固定住所；
（二） 有适合鉴定工作的办公和业务用房；
（三） 有明确的鉴定业务范围；
（四） 有在业务范围内进行鉴定必须的仪器、设备；
（五） 有在业务范围内进行鉴定必须的依法通过计量认证或者实验室认可的实验室；
（六） 有在业务范围内进行鉴定必须的资金保障；
（七） 有开展该鉴定项目的三名以上的鉴定人；
（八） 有完备的检验鉴定工作管理制度。
第十一条 单位申请设立鉴定机构，应当向登记管理部门提交与本单位有关的下列材料：
（一）《鉴定机构资格登记申请表》；
（二）所有鉴定人的名册；
（三）所有鉴定人的专业技术职务或者资格证书、学历证书的复印件；
（四）办公和业务用房的平面比例图；
（五）检验鉴定的仪器设备登记表；
（六）检验鉴定采用的技术标准目录；
（七）鉴定机构内部管理工作制度；
（八）鉴定机构的法人代表证明，或者同级公安机关负责人关于保证鉴定人独立开展鉴定工作的书面承诺；
（九）应当提交的其他材料。
第十二条 地市级以上公安机关的鉴定机构可以申报登记开展下列检验鉴定项目：
（一）法医类检验鉴定，包括法医临床、法医物证（可以单独申报开展DNA检测）、法医病理、法医人类学和法医毒理等检验鉴定；
（二）痕迹检验鉴定，包括手印、足迹、工具、枪弹痕迹、车辆痕迹和号码、玻璃制品、纺织品、锁具和钥匙、牲畜蹄迹、整体分离痕迹和其他特殊痕迹物证的检验鉴定；
（三）理化检验鉴定，包括毒物、毒品、药品、炸药、爆炸残留物、塑料、橡胶、油漆、纤维、助燃剂和其他微量物质的检验鉴定；
（四）文件检验鉴定，包括笔迹、印章、伪造货币、证件、票据、污损文件、印刷文件和打印文件等检验鉴定；
（五）声像资料检验鉴定，包括场所、物证和人相等照片、录像检验，以及语音分析与识别、视听资料等检验鉴定；
（六）电子证据检验鉴定，包括对计算机存储设备和其他电子设备中存储的电子数据的检验鉴定；
（七）心理测试，利用仪器设备对人个体进行心理分析；
（八）警犬鉴别，利用警用工作犬对人个体气味进行辨识。
根据科学技术发展和公安工作需要，鉴定机构可以申请开展其他鉴定项目。
第十三条 县级公安机关的鉴定机构可以申报登记开展下列检验鉴定项目：
（一）法医类检验鉴定，包括法医临床、法医物证等检验鉴定；
（二）痕迹检验鉴定，包括手印、足迹、工具、车辆痕迹和号码、锁具和钥匙等的检验鉴定；
（三）文件检验鉴定，包括印章、证件、票据等检验鉴定；
（四）声像资料检验鉴定，包括场所、物证和人相等照片、录像检验等检验鉴定；
（五）心理测试，利用仪器设备对人个体进行心理分析；
（六）警犬鉴别，利用警用工作犬对人个体气味进行辨识。
第十四条 省、自治区、直辖市公安厅、局，部属科研机构、院校、医院和专业技术协会等申请设立鉴定机构，应当向公安部登记管理部门提交申请材料。
省、自治区、直辖市公安厅、局所属科研机构、院校、医院和专业技术协会，以及地市级公安机关申请设立鉴定机构，应当向所在省、自治区、直辖市公安厅、局登记管理部门提交申请材料。
县级公安机关申请设立鉴定机构，应当由地市级公安机关向所在省、自治区、直辖市公安厅、局登记管理部门提交申请材料。
第十五条 登记管理部门收到申请登记材料后，应当在二十日内作出是否准予登记的决定，情况特殊的，可以延长至三十日。提交申请材料不全的，期限从补齐材料之日起计算。
登记管理部门对一个单位内部设立两个以上鉴定机构的，应当严格控制。
登记管理部门对符合登记条件的，应当作出准予登记的决定，在期限内颁发《鉴定机构资格证书》；对不符合登记条件的，作出不予登记的决定。
第四章 资格的延续、变更与注销
第十六条 《鉴定机构资格证书》有效期限届满需要延续的，鉴定机构应当在有效期限届满三十日前向登记管理部门报送《公安机关鉴定机构资格延续登记申请表》。
第十七条 登记管理部门收到延续登记申请后，应当在二十日内作出是否准予延续登记的决定。准予延续登记的，重新颁发《鉴定机构资格证书》。
第十八条 有下列情形之一的，应当向原登记管理部门申请变更登记。
（一）变更鉴定机构住所的；
（二）变更鉴定机构主要负责人的；
（三）变更鉴定机构的鉴定专业的；
（四）变更鉴定机构名称的。
鉴定机构申请变更登记，应当提交《公安机关鉴定机构资格变更登记申请表》。
第十九条 登记管理部门收到鉴定机构变更登记申请后，应当在十五日内作出是否准予变更登记的决定。准予变更登记的，重新颁发《鉴定机构资格证书》。
第二十条 鉴定机构有下列情形之一的，应当主动向登记管理部门申请注销鉴定资格，登记管理部门也可以直接注销其鉴定资格：
（一）鉴定人人数达不到登记条件的；
（二）因技术用房、仪器设备、鉴定人能力的缺陷已无法保证鉴定质量的；
（三）年度考核不合格的；
（四）由于管理不善鉴定人出具错误的同一认定鉴定意见，或者鉴定人故意出具虚假鉴定意见的；
（五）提供虚假申报材料骗取登记的；
（六）因主管部门变化需要注销登记的；
（七）《鉴定机构资格证书》有效期限届满，未申请延续的；
（八）法律、法规规定的其他情形。
第二十一条 鉴定机构的鉴定资格注销后，登记管理部门应当向鉴定机构的主管部门发出《注销鉴定机构资格通知书》，收回《鉴定机构资格证书》。
第二十二条 被注销鉴定资格的鉴定机构，经改正后符合登记条件的，可以重新申请登记。
第五章 复 议
第二十三条 鉴定机构对登记管理部门作出不予登记、不予延续登记、不予变更登记或者注销登记的决定不服的，可以在收到相应通知后三十日内向登记管理部门申请复议。
第二十四条 登记管理部门收到有关复议申请后，应当以集体研究方式进行复议，在十五日内作出复议决定，并在十日内将《复议决定通知书》送达申请复议的单位。
第六章 名册编制与公告
第二十五条 各省、自治区、直辖市公安厅、局登记管理部门，应当将本地鉴定机构登记情况报公安部登记管理部门备案。
第二十六条 公安部登记管理部门应当将已经准予登记的鉴定机构统一编入《公安机关鉴定机构名册》。
公安部登记管理部门应当及时向最高人民法院、最高人民检察院抄送《公安机关鉴定机构名册》以及鉴定机构资格变更、注销的情况。
第二十七条 登记管理部门应当建立鉴定机构档案。
鉴定机构档案包括本办法第十一条第（一）至（九）项，以及资格的延续、变更、注销等资料。
第二十八条 登记管理部门应当在公安部公报和人民公安报上对《公安机关鉴定机构名册》和鉴定机构变更、注销情况进行公告。必要时，还应当提供给其他全国范围内发行的报纸刊登。
第七章 监督管理与处罚
第二十九条 登记管理部门应当对鉴定机构进行年度考核。考核内容包括：
（一）鉴定的基础设施和工作环境情况；
（二）鉴定用仪器设备的配置、维护和使用情况；
（三）鉴定工作业绩情况；
（四）鉴定人技能培训情况；
（五）鉴定文书档案和证物保管情况；
（六）鉴定工作规章制度和执行情况；
（七）遵守鉴定程序、技术标准和鉴定质量管理情况等。
第三十条 登记管理部门对公民、法人和其他组织举报、投诉鉴定机构的，应当及时进行调查，并根据调查结果依法进行处理。
第三十一条 登记管理部门对鉴定机构违反本办法的，可以下达《责令改正通知书》，责令其在三个月内改正。
第三十二条 鉴定机构出具错误鉴定意见、发生重大责任事故，应当在发现鉴定意见错误、发生重大责任事故三日内，向登记管理部门书面报告。
省级登记管理部门接到鉴定意见错误、发生重大责任事故书面报告后，应当及时将情况上报公安部登记管理部门。
第三十三条 鉴定机构有下列情形之一的，登记管理部门应当立即暂停其部分鉴定业务或者全部鉴定业务：
（一）不能保证鉴定质量的；
（二）无法完成所登记的鉴定业务的；
（三）仪器设备不符合鉴定要求的；
（四）未按规定办理变更登记手续的；
（五）擅自增加鉴定项目或者扩大受理鉴定范围的。
被暂停的鉴定业务，鉴定机构不得出具鉴定意见。
第三十四条 鉴定机构有下列情形之一的，登记管理部门应当予以通报批评：
（一）出现错误鉴定意见的；
（二）因过错鉴定资格被注销的；
（三）发现鉴定意见错误或者发生重大责任事故不及时报告的；
（四）登记管理部门限期改正逾期不改的；
（五）擅自增加收费项目或者提高收费标准的。
第三十五条 鉴定机构有下列情形之一的，登记管理部门将视情建议有关部门对有关责任人给予相应的行政处罚；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：
（一）弄虚作假，出具错误鉴定意见，造成严重后果，导致冤假错案的；
（二）在应当知道具有危险、危害的情况下，强行要求鉴定人员进行检验鉴定，造成人身伤害、财产损坏、环境污染等重大责任事故的。
第八章 附 则
第三十六条 铁路、交通、民航、森林公安机关及海关缉私部门的鉴定机构登记管理工作，依照本办法规定向所在地公安机关登记管理部门申请登记。
第三十七条 本办法自2006年3月1日起施行。本办法实施以前公安部发布的规章中的有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
