德国社会救助法律制度及其启示
——兼论我国行政法学研究领域的拓展
摘要: 德国社会救助制度作为一项重要的社会保障制度对保障人权、维护人的尊严发挥了重要作用。其历史发展、改革背景、宪法依据和具体制度规定对我国正确认识和定位社会救助、建构适合我国国情的社会救助制度都具有一定的借鉴和启发意义。加强对社会救助法律制度的研究，有助于扩宽我国行政法学的研究范围和视野，有利于在社会管理创新的背景下，建构“回应型”的“新行政法”。
关键词: 社会救助 救助自助者 辅助性原则 新行政法
传统行政法学主要以秩序行政为中心展开理论研究并建构法律体系。但随着社会的转型和变革，国家职能发生了重大转变，尤其是在社会保障和公共服务方面，国家承担了越来越多的给付与服务责任。给付行政在现代法治国家中的地位也因此日渐提升，成为国家重要的任务，行政法也从秩序行政时代过渡到了给付行政时代。德国在给付行政领域，自二战后自福斯特霍夫提出“生存照顾”（Daiseinsvorsorge）理论以来，无论从理论研究以及制度建构方面，均为各国提供了诸多可资借鉴的范本，尤其在社会救助方面，对于中国给付行政的发展与社会救助立法都具有现实的借鉴意义。社会救助是针对弱势群体的最古老的一种社会救济方式，同时其又经历了最深刻的历史变化：从富贵阶层的施恩行善，到宗教慈善组织的扶弱济贫，再到国家承担救助责任，建立社会保障制度，最终实现从道义性救济向制度性救济的转变。而社会救助制度的这种历史演进又是与社会的工业化变革、国家社会职能的发展、人本主义及人权思想的普及紧密联系的。在当今世界的福利国家排名中，德国名列前茅。据德国劳动和社会部发布的《2011年社会报告》，其当年社会福利支出高达7540亿欧元，占国内生产总值的31.9%。[i] 德国的社会保障制度具有悠久的历史，自19世纪俾斯麦当政时代就建立了世界上最早的社会保险制度。社会救助作为德国整个社会保障系统的重要组成部分，为保障人权，维护人的尊严发挥了重要作用。了解和学习德国的社会救助法律制度，对于我国目前探索如何“保障每个人，尤其是保障弱势群体中的每个人生活得有尊严”，将有积极的启示和借鉴意义。本文即以德国的社会救助作为给付行政的研究样本，以期为研究中国的社会救助法律制度以及拓展行政法学研究领域抛砖引玉。
一、德国社会救助法律制度概述
（一）历史发展和最新改革
德国的社会救助最早起源于中世纪由城市、教会或手工业行会向贫病者提供的慈善救济。19世纪开始的工业革命使贫困人口激增，弱势群体的生活境况不断恶化，贫困阶层参加工人运动的积极性空前高涨。为了缓和社会矛盾，加强对社会的控制，普鲁士王国先于1842年颁行了《普鲁士穷人照顾法》。统一德国后，又在首相俾斯麦的支持下，建立了包括医疗保险（1883年）、工伤事故保险（1884年）、残疾和养老保险（1889年）在内的社会保险制度，史称“俾斯麦模式”，后被其他工业国家纷纷仿效。[ii] 作为强制性的个人风险预防机制，社会保险制度在德意志第一帝国时期由帝国国会统一立法，与此相反，由地方公共财政承担的社会救助的立法则仍交由各州负责。最早的全德国统一的社会救助法是魏玛共和国1924年颁布的《帝国救济义务条例》和《关于公共救济前提、种类和范围的帝国基本原则》。
二战后联邦德国于1961年制订了《联邦社会救助法》（BSHG），对社会救助作了一般原则性规定，具体的救助额度等细节问题则由各州立法决定。社会救助制度（Sozialhilfe）与社会保险制度（Sozialversicherung）、社会补偿制度(Sozialentschädigung)、社会促进制度(Sozialförderung)[iii]一起构成了德国完善的社会保障体系，为战后德国经济腾飞、社会稳定作出了贡献。但自1990年代起，因为经济发展速度减缓、社会福利支出剧增，社保制度滋生了“失业陷阱”、“贫困陷阱”等问题，社会救助制度与其他社会保障制度均成为重点改革的对象。施罗德政府倡导的较为激进的劳动力市场和社会救助制度改革方案（哈茨IV）历经重重困难终于在2003年底被联邦议会批准，但以施罗德为首的改革派也为此失去了很多选民和本党左翼人士的支持，在被迫提前举行的2005年换届大选中失于执政地位。根据哈茨IV方案，《联邦社会救助法》2005年1月1日起被作为《社会法典》的第12部法律并入该法典。此次改革的核心在于将具有就业能力的失业者的失业救济金和社会救助金合并为失业金II（Arbeitslosgeld II）,作为寻求工作者的基本保障（Grundsicherung für Arbeitssuchende，民间简称为Hartz IV）由2003年颁布的《社会法典》第2部来调整。而社会救助作为最后一道社会保护网只为没有就业能力或就业能力减损以及处于特殊困境的人提供合乎人的尊严的最低生活保障。[iv]
德国此次社会保障制度改革的指导方针首先是强化个人的责任，强调获得社会保障是弱势群体的权利，但其也有一定的义务和责任回馈社会，为社会做出力所能及的贡献，受助者同时还应自负其责地管理其获得的救助金。其次是社会救助改革与劳动力市场改革紧密配合，通过激励和惩罚措施降低有就业能力的人对社会救助的依赖，使其及早重新就业，自食其力，融入社会。第三，改革社会救助行政机构，使其工作更有效率，更透明，对弱势群体的救助更有针对性。
（二）社会救助的宪法和法理基础
虽然1924年魏玛共和国的《帝国救济义务条例》对社会救助进行了统一立法，但需要帮助者并不据此享有针对救助机构的可诉的救助请求权。直到1954年6月24日联邦行政法院在一个关于公共救济的判例中才确认：基于《基本法》第1条“人的尊严”、第2条“个性自由发展及身体不受侵犯”对基本权利的保护以及第20条“社会国家原则”，公民享有受到法院诉讼保护的从国家获得社会救济的权利。[v]由此，确立了社会救助的三个宪法依据：人的尊严、个性自由发展和社会国家原则。对社会国家原则，德国学者普遍认为其最主要的目的都与社会救助息息相关，例如：反贫困救助；保障可以维持人之尊严的最低生活水平；通过消除社会依附性实现平等；保障个人抵御人生变故风险的能力以及提升和扩展财富。[vi] 但社会国家原则不能作为主张主观公权利的直接依据。[vii]所以，人的尊严作为基本权利对保障公民的社会救助权就显得意义更为重大。主观公权利学说的进一步发展以及联邦行政法院的上述判例使人的尊严与最低生存保障建立了牢固而直接的联系，因为该判例的核心观点是：“只要法律使某个救济机构承担有利于贫困者的义务，则贫困者享有相应的权利。”[viii] 这就使客观公权利转化成了主观公权利，对主观公权利学说的发展具有划时代的意义。[ix] 对于人的尊严与基本生存保障之间的关系，德国著名学者巴霍夫的观点颇具代表性。他认为，“如果在一个宪政社会中个体的基本生存得不到保障，那么人的尊严即受到了侵犯”。[x] 人的尊严是一个古老的哲学概念，对其的讨论历久弥新。在德国当代学术界，关于人的尊严有两种代表性理论：天赋理论（ Mitgifttheorie）和能力理论（Leistungstheorie）。天赋理论认为，人的尊严作为个人的自我价值、特质或属性是造物主或自然赋予的。该理论因袭了自然法理论和康德的哲学思想，且受到基督教伦理道德的影响。[xi]能力理论则认为，人的尊严来自于个人通过成功地塑造本体而自我决定做出的行为，强调人必须在本体的塑造和自我发现的过程中赢得尊严。[xii]虽然两种理论对人的尊严的产生有不同的认识，但都承认人的尊严作为社会救助宪法和法理依据的至上性与无可辩驳性。[xiii] 因为，人的尊严是维系所有宪法基本权利的核心价值基础。
（三）社会救助的目的、对象、种类和形式
1.社会救助的目的
社会法治国家原则是社会救助的宪法依据之一，它使国家负有义务来保障贫困者享有合乎人之尊严的最低生活水准。而社会救助法作为实体法则将宪法权利落实为贫困者的具体的可诉的实体权利。《社会法典》第12部第1条将社会救助的任务界定为：“使受助者能够合乎人类尊严地生活”。社会救助的目的是帮助自助者（Hilfe zur Selbsthilfe）。所以，“救助要尽可能地使受助者有能力努力依靠自己的力量独立生活。为达到这一目的，受助者和救助机构必须在其权利和义务范围内相互合作。”[xiv] 此外，社会救助作为最后的保障网，具有次级性和辅助性，即：社会救助是用尽其他办法仍不能解决生计问题时的辅助手段。具体而言，只有在依靠自己的劳动力和财力（如收入和财产）不能满足生活必需且没有可以支取的其他社会保险或没有亲属的扶养帮助的情况下，才可以获得社会救助。[xv]
2. 社会救助的对象
正是基于社会救助的这种次级性，其救助的对象也具有有限性。经过2003年的哈茨改革，社会救助法中划定的救助对象进一步缩小，即只局限于没有就业能力的人。是否有就业能力的判断标准是每天可否至少从事三小时的就业劳动。据此，有权按照《社会法典》第12部获得救助的人包括：[xvi]（1）与有就业能力的贫困者一起生活的没有就业能力的家庭成员，主要是其15周岁以下的子女（15周岁以上即视为有就业能力）；（2）老年人（65周岁以上）和不具有就业能力或就业能力减损的18至65周岁的人（患有疾病、残疾，每天工作少于三小时的人）；（3）处于特别的人生困境或其他生活境况的人（流浪者、刑满释放人员、需社会机构管教的行为异常的青少年等）。具有就业能力的贫困者自2005年1月1日起不再享受社会救助金，但有权根据《社会法典》第2部申请针对寻求工作者的基本保障。从广义的社会救助法角度来说，此类基本保障也可归属于社会救助，因为其也是由税收收入支付的，但这种基本保障非常强调受助者的义务和惩罚措施，以促使其积极争取再就业。
3．救助的种类
结合社会救助对象的个体性和差异性，社会救助法规定了下述救助类型：[xvii]（1）生活费用补助，指持续给付的用于保障受助者最低生活水准的生活费用，包括用于食物、住宿、衣物、个人卫生、家用器具、取暖以及满足日常生活个人需要的费用。值得指出的是，这里的最低生活保障不仅指物质生活，还包括必要的社会文化精神生活，例如尤其是对青少年成长比较重要的看戏、体育运动、旅游等活动。（2）对65对以上的老人和18至65岁长期就业能力减损的贫困者提供持续的基本保障；（3）为没有医疗保险的贫困者提供健康救助（包括预防性健康救助、疾病救助、计划生育、孕产救助等）；（4）为残障人士提供融入社会的帮助；（5）对需要长期或特殊、重症护理的人提供救助；（6）帮助处于特别的社会困境的人克服困难（主要针对前文所列举的第三类救助对象）；（7）对处于其他人生境遇的贫困者的救助（如对盲人、老人的救助以及丧葬补助）。
4. 救助给付形式
上述社会救助类型主要通过三种形式提供给受助者：金钱、实物和服务。其中，金钱是最主要的给付方式。在生活费补助金支付方面，德国每5年都要确定一个标准支付值（Regelsatz）,救助申请人获得的实际支付则根据其家庭结构及子女年龄，综合考虑各种因素后，按照预定标准计算得出。[xviii] 此外，救助机构可以向求助者提供咨询、建议、联络信息、陪伴等服务给付，以帮助其寻找住房、养老院、培训机构等。而实物给付形式在社会救助中则很少运用。
（四）社会救助的行政程序和救济途径
德国的社会救助制度不仅有实体法上的详细规定，而且还有行政程序和司法救济的切实保障。
社会救助的主管机关是市、县的社会局。将社会救助事务的行政管理权和财政负担下放到市县一级政府，有利于促使地方政府采取积极措施救助弱势群体，使其早日自力更生或进入其他社会保障体系。行政机关的社会救助行为是行政行为。其作出社会救助决定时必须依照《社会法典》第10部（行政程序和社保数据保护）规定的行政程序。该部法律细致规定了社会保障给付中行政机关应遵循的行政程序和社保求助人的程序权利（听证权、阅卷权等）。值得指出的是，该法律对个人社保数据的提取、加工、保存、转交、更正、消除等也作了非常具体的规定，这与德国向来重视个人数据保护一脉相承，同时也从数据保护的角度加强了对社保求助人的权利保障。
社会救助的申请不必以书面形式提出。社会局对求助人有全面的信息告知和咨询义务。在申请资料齐全的情况下，社会局必须在法定期限内作出决定。该决定为行政行为。申请人如不服，应在收到该行政决定后先向社会局书面提出行政复议。对复议决定不服，可再向法院提起诉讼。提起复议和诉讼的期限均为一个月。自2005年1月1日起，社会法院除审理社会保险纠纷案件外，还管辖有关寻求工作者基本保障的争议，社会救助争议也从行政法院的管辖范围中抽离出来，转由社会法院管辖。社会法院因受理案件数量大增而不堪重负。[xix] 由此可见，德国民众在社会救助方面寻求司法保护的积极性很高。这一方面是因为其法律保护意识较强，另一方面是因为社会法院诉讼对于被保险人、被救助者以及残疾人是免费的。
二、对我国建立和完善社会救助制度的启示
民政部关于印发《全国性社会团体分支机构代表机构复查登记工作方案》的通知
民政部
民政部关于印发《全国性社会团体分支机构代表机构复查登记工作方案》的通知
民发【2001】298号 2001年9月30日
各业务主管单位，各省、自治区、直辖市民政厅(局)，各计划单列市民政局，新疆生产建设兵团民政局：
为贯彻中共中央办公厅、国务院办公厅《关于迸一步加强民间组织管理工作的通知》(中办发[1999]34号)精神，进一步加强社会团体管理，我部将于近期组织在全国范围内开展社会团体分支机构、代表机构复查登记工作。现将《全国性社会团体分支机构、代表机构复查登记工作方案》印发给你们。各业务主管单位应按照此方案，召集本单位主管的全国性社会团体，部署全国性社会团体分支机构、代表机构复查登记工作。各地民政部门应参照此方案，结合实际制定本地区社会团体分支机构、代表机构复查登记工作方案，切实做好社会团体分支机构、代表机构复查登记工作。
全国性社会团休分支机构、代表机构复查登记工作方案
为了规范和加强对社会团体分支机构、代表机构的管理，充分发挥社会团体的积极作用，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步加强民间组织管理工作的通知》【中办发(1999)34号】的要求及《社会团体登记管理条例》《社会团体分支机构、代表机构登记办法》（以下简称《条例》、《办法》）的有关规定，制定全国性社会团体分支机构、代表机构复查登记工作方案如下：
一、复查登记工作的范围和任务
本次复查登记工作将按照《办法》的规定，对在民政部登记的全国性社会团体所属分支机构、代表机构，进行复查，符合条件的分支机构、代表机构发给《社会团体分支机构登记证书》、《社会团体代表机构登记证书》。
通过此次复查登记工作，迸一步摸清社会团体所属分支机构、代表机构的基本情况，对同一社会团体设立的业务范围相同相似的分支机构进行调整合并，对擅自成立的分支机构、代表机构进行清理，强化分支机构、代表机构依法开展活动的意识，加强对社会团体分支机构、代表机构的管理。
二、复查登记工作的内容和标准
根据《条例》和《办法》规定，社会团体经登记管理机关备案或者批准的分支机构、代表机构符合以下条件的予以保留，办理登记手续：
(一)有规范的名称；
(二)固定的住所；
(三)符合社会团体章程所规定的业务范围。
社会团体经登记管理机关备案或者批准的分支机构、代表机构有下列情形之一的不予登记：
(一)在社会团体内设立的分支机构与已设立的分支机构业务范围相同或者相似的；
(二)分支机构冠以行政区划名称，带有地域性特征的；
(三)在分支机构、代表机构下设立分支机构、代表机构的；
(四)分支机构、代表机构的业务与诊社会团体宗旨、业务范围无关的；
(五)分支机构、代表机构的活动范围超越该社会团体活动地域的；
(六)有法律、行政法规禁止的其他情形的。
三、复查登记工作的时间和步骤
复查登记工作按照社会团体自查，业务主管单位审查，登记管理机关审定与登记三个步骤进行，复查登记工作从2001年11月1日开始，全部工作力争在一年(2001年11月1日至2002年11月1日)内完成。
(一)社会团体自查
社会团体应组织所属分支机构、代表机构负责人学习《条例》、《办法》和有关文件，召开理事会或常务理事会，制定关于分支机构、代表机构的内部管理规定，开展自查工作。社会团体通过自查，认为应予保留的分支机构、代表机构，填写《社会团体分支机构、代表机构复查登记表》，并报业务主管单位审查。在自查过程中，发现存在问题的分支机构、代表机构，社会团体应负责监督政工，根据问题的不同情况分别采取以下处理措施：
1.存在以下情况的社会团体分支机构、代表机构应按《办法》规定进行整改：名称、住所或业务范围不符合规定的；内部管理混乱的；不服从社会团体管理而以独立社团名义活动的；开设独立账户但有财务问题的。整改完成后，社会团体提出保留或注销的意见。拟保留的分支机构、代表机构，填写《社会团体分支机构、代表机构复查登记表》，并报业务主管单位审查。拟注销的分支机构、代表机构，由社会团体报经业务主管单位审查同意后，向登记管理机关提出注销登记申请。
2.同一社会团体内部业务范围相同相似的分支机构、代表机构，应予合并；
3.擅自成立的社会团体分支机构、代表机构，应立即停止活动，自行解散。如果社会团体认为确有必要成立的，经业务主管单位审查同意，向登记管理机关申请成立登记。
社会团体自查工作最晚应于2002年2月1日前完成。
(二)业务主管单位审查
业务主管单位对所主管的社会团体申请复查登记的分支机构、代表机构进行认真审查。符合复查登记条件的，由业务主管单位在《社会团体分支机构、代表机构复查登记表》中签署审查意见，由社会团体将此表送交登记管理机关。对在审查过程中发现的问题，业务主管单位要负责监督社会团体及时改正。对于擅自成立的社会团体分支机构、代表机构，业务主管单位应监督其停止活动及解散，并协助社会团体做好善后工作。
业务主管单位审查工作最晚应于2002年5月1日前完成。
(三)登记管理机关审定与登记
民政部根据有关规定，结合社会团体的自查意见和业务主管单位的审查意见，对申请复查登记的社会团体分支机构、代表机构进行审核，做出审定结论。对批准保留的社会团体分支机构、代表机构，进行登记，发给民政部统一印制的《社会团体分支机构登记证书》或《社会团体代表机构登记证书；对批准合并的社会团体分支机构、代表机构，由业务主管单位监督，尽快完成合并工作，进行登记；对需要整改的社会团体分支机构、代表机构，在登记管理机关发出通知后，由业务主管单位负责监督，在3个月内完成整改；对注销及撤销的社会团体分支机构、代表机构，由登记管理机关收缴印章，社会团体及业务主管单位做好善后工作。
登记管理机关审定与登记工作最晚应于2002年11月1日前完成。
四、复查登记工作的组织领导和监督检查
这次社会团体分支机构、代表机构复查登记工作政策性强，涉及面广，情况复杂，任务艰巨，必须切实加强组织领导。登记管理机关与业务主管单位，要根据各自的职责、密切配合，通力合作，保证复查登记工作的各项要求落到实处。
复查登记工作结束后，业务主管单位应对本单位所主管的社会团体分支机构、代表机构复查登记工作进行总结，将总结报告送民政部。由民政部汇总上报党中央、国务院。
五、复查登记工作中应注意的问题
(一)确认依法成立的分支机构、代表机构应以登记管理机关的批准文件或备案材料为准。
在1998年10月25日《条例》颁布实施之前，社会团体设立分支机构、代表(派出)机构实行备案制，这些分支机构、代表机构的确认应以存档的备案材料为准；在1998年10月25日以后成立的分支机构、代表机构，应以《社会团体分支机构登记通知书》《社会团体代表机构登记通知书》为准。
(二)坚决清理擅自成立的分支机构、代表机构。
社会团体在自查中对擅自成立的分支机构、代表机构，应停止活动，立即解散，并做好善后工作。业务主管单位负责对具体执行情况进行监督。如继续活动，一经发现，登记管理机关将依法予以取缔，并追究有关人员和社会团体的责任。
(三)依法审查复查登记工作过程中新申请成立的分支机构、代表机构。
在复查登记工作中，涉及新申请登记和变更登记的分支机构、代表机构，应按《条例》和《办法》的规定进行审批，手续不能简化。
(四)将复查登记工作列人2001年社会团体年度检查。
2001年的年检工作要结合复查登记工作进行。年检工作的重点是分支机构、代表机构的设立和活动情况。
