深圳市法制局专家咨询委员会工作规则
广东省深圳市法制局
深圳市法制局关于印发《深圳市法制局专家咨询委员会工作规则》的通知
（2003年10月10日）
深法制〔2003〕155号
为了集合社会人力资源，提高我市政府法制工作质量，我局制定了《深圳市法制局专家咨询委员会工作规则》，现予印发，请周知。
深圳市法制局专家咨询委员会工作规则
第一条 为了集合社会人力资源，提高政府法制工作质量，特制定本规则。
第二条 深圳市法制局面向社会聘请专家，成立深圳市法制局专家咨询委员会（以下简称专家咨询委员会），就下列事项提供专家咨询意见：
（一）政府立法项目；
（二）行政复议案件中的专业问题；
（三）以非政府官员身份进行特定事项的社会调查，反映民意和社会实情；
（四）就某个特定事项或者是某类特定事项发表专家咨询意见；
（五）其他事项。
第三条 专家咨询委员会委员由下列专家构成：
（一）科技专家；
（二）贸易专家；
（三）金融专家；
（四）物流业专家；
（五）环保与规划专家；
（六）其他行业专家。
专家咨询委员会委员应具有行业代表性，具有良好职业道德和操守，未因故意犯罪受过刑事处分，愿意承担咨询工作。
深圳市法制局主要从深圳市内专业人士中聘请专家咨询委员，也可聘请少量市外专家。专家咨询委员会委员聘期二年，深圳市法制局可根据实际情况提前解聘。
第四条 深圳市人民政府法律顾问室秘书处兼任专家咨询委员会秘书处，负责其日常行政事务。
第五条 专家咨询委员会工作的方式为不定期会议，由深圳市法制局根据实际需要召集。
在会议召开前至少三天，深圳市法制局应当将会议议题以及相关资料送交专家咨询委员。专家咨询委员因故不能出席专家咨询会议的，应当提前三天请假。
第六条 专家咨询意见以专家咨询委员会的名义做出，专家咨询意见应当反映与会专家的各种不同意见。
第七条 专家咨询委员会委员均为兼职委员，出席专家咨询会议或者接受深圳市法制局的委托办理事项，可以根据规定领取适当劳务报酬。
深圳市法制局应当为专家咨询委员履行职责提供必要的工作条件。
第八条 专家咨询委员会委员享有以下权利：
（一）以个人身份出席专家咨询会议，独立发表咨询意见，不受任何单位和个人的干涉；
（二）要求深圳市法制局提供或者通过市法制局调阅相关资料；
（三）根据工作需要，可向深圳市法制局提出现场调研的要求。
第九条 专家咨询委员会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
（一）不得利用所获得的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（二）不得以专家咨询委员会委员身份从事商业活动；
（三）保守在工作中获得的国家秘密和他人的商业秘密；
（四）非经深圳市法制局授权，不得对外透露专家咨询委员会会议议程、出席会议人员、咨询意见、讨论内容、争议问题等有关情况。
第十条 专家咨询委员会委员在下列情况下，应当自行申请回避：
（一）委员或其亲属在与咨询事务有密切联系的企业或者其他组织担任董事、经理、监事等重要职务的；
（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
深圳市法制局应就回避事宜做出决定。
第十一条 深圳市法制局专家咨询委员会同时为深圳市人民政府法律顾问室专家咨询委员会和深圳市人民政府行政复议办公室专家咨询委员会。
第十二条 本规则由深圳市法制局负责解释。
第十三条 本规则自2003年12月1日起实施。
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
1990年10月12日，中国人民银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。
附：证券公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。
第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。
第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。
第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。
第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。
