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中国证券监督管理委员会


关于申请设立证券投资基金有关问题的通知
证监会


各有关证券经营机构：
为规范设立证券投资基金申报材料的制作和上报，保证证券投资基金试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立证券投资基金的有关问题通知如下：
符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、作为基金主要发起人的证券经营机构，可代表发起人作为申请人，向中国证监会申请设立证券投资基金，提交按本通知规定制作的申报材料。

附件：设立证券投资基金申报材料的内容与格式（试行）
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
1、标有“设立证券投资基金申报材料”字样；
2、拟设立的基金名称、申请人名称。
（三）份数
申报材料一式6份，其中至少1份为原件。
二、申报材料目录
（一）申请报告
主要内容包括：基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续期间、发行价格、发行对象、基金的交易或申购与赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及主要发起人签字、盖章等。
（二）发起人情况
1、发起人基本情况
主要内容包括：公司的名称、法定代表人、注册资本、住所、公司的成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要股东等。
2、法人资格与业务资格证明文件
包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）。
（三）发起人协议
主要内容包括：
1、拟设立基金名称、类型、规模、募集方式和存续时间等；
2、基金发起人的权利、义务，并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务；
3、发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位份额；
4、拟聘任的基金托管人和基金管理人；
5、发起人对主要发起人的授权；
6、其他事项。
（四）基金契约
按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）》的规定制作。
（五）托管协议
按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）》的规定制作。
（六）招募说明书
按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）》的规定制作。
（七）发起人财务报告
主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年的财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。
（八）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟委任的基金管理人和托管人的资格、本次发行的实质条件、发起人主要财务状况等问题出具法律意见。
（九）募集方案
包括基金发行基本情况及发行公告。




1997年12月1日
云南省人大常委会


云南省西盟佤族自治县矿产资源管理条例
云南省人大常委会


（1995年4月5日云南省西盟佤族自治县第七届人民代表大会第三次会议通过 1995年9月27日云南省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）


第一条 为了加强对矿产资源的勘查、开发利用与保护工作，根据《中华人民共和国民族区域自治法》、《中华人民共和国矿产资源法》及有关法律、法规，结合西盟佤族自治县（以下简称自治县）的实际，制定本条例。
第二条 凡在自治县行政区域内勘查、开采、加工或经营矿产品的单位和个人必须遵守本条例。
第三条 自治县人民政府应创造良好的投资环境，鼓励国内外经济组织和个人勘查、开发利用矿产资源。
自治县对可以由本地方开发利用的矿产资源优先合理开发利用。
第四条 自治县矿产资源行政主管部门（以下简称矿管部门）负责本行政区域内矿产资源勘查、开发利用的监督管理工作，依法履行下列职责：
（一）贯彻执行国家有关矿产资源的法律、法规和政策；
（二）组织编制矿产资源勘查、开发规划；
（三）对勘查、开采矿产资源和加工、经营、运销矿产品实施监督管理；
（四）登记、核发矿产资源勘查许可证、采矿许可证、矿产品经营许可证及征收矿产资源补偿费；
（五）调解处理探矿权和采矿权属纠纷；
（六）对违反矿产资源法规的行为实施行政处罚。
第五条 地质勘探单位在进入勘查作业区施工前，应持勘查许可证到县矿管部门备案，勘查项目完成后，应向自治县矿管部门提交必要的勘查资料。
地质勘探单位应按勘查许可证批准的范围勘查施工，不得以探矿为名进行生产性采矿。
第六条 自治县鼓励个人找矿报矿。经申报批准，找矿报矿者可优先开发利用矿产资源。
第七条 国有矿山企业应当照顾自治县的利益和当地群众的生产生活，并在招工时优先录用当地符合条件的人员。
第八条 国有矿山企业应在其矿区范围内划出一定的边缘零星矿床，给当地集体、私营矿山企业和个体采矿者开采。
集体、私营矿山企业和个体采矿者的矿区范围，由县矿管部门具体划定，并设置地面标志，同时书面通知其所在地的乡（镇）人民政府予以公告。
禁止越界采矿。
第九条 集体、私营矿山企业和个体采矿者的采矿许可证有效期为一至四年，需延长采矿年限的，在有效期满前三个月内向原发证机关申请办理延期手续，未批准延期的，期满后必须停止采矿活动。
第十条 国有、集体、私营矿山企业和个体采矿者应按期接受自治县矿管部门的年度检查，并办理年检手续。
第十一条 开采矿产资源，必须依法缴纳资源税、矿产资源补偿费和排污费。
矿产资源补偿费的留成部分，作为自治县人民政府发展矿业的专项基金；排污费由县环境保护部门用于治理环境污染。
第十二条 自治县实行矿产品加工、经营许可证制度。加工、经营矿产品的单位和个人，应到县矿管部门办理矿产品加工、经营许可证，并持证办理营业执照和税务登记手续。
经营进口矿产品的，必须按有关规定办理手续。
第十三条 无完税完费证明的矿产品，任何单位和个人不得承运。
第十四条 在矿产资源的勘查、合理开发利用和监督管理中作出显著成绩的单位和个人，由自治县人民政府给予表彰和奖励。
第十五条 违反本条例有下列行为之一的，由县矿管部门视其情节进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）无证采矿的，越界采矿的，擅自进入国家规划区和开采国家实行保护性开采的特定矿种的，除封闭矿山、没收违法所得外，处以违法所得10％至50％的罚款；
（二）非法买卖、出租采矿权或者将采矿权作抵押的，除没收违法所得、吊销采矿许可证外，处以违法所得30％至50％的罚款；
（三）不按批准设计要求进行采矿，采富矿弃贫矿造成矿产资源严重破坏的，处以矿石损失量（按销售价折款）30％至50％的罚款。
第十六条 违反本条例有下列行为之一的，由工商行政管理部门进行处罚：
（一）无证加工矿产品的，除没收矿产品外，处以矿产品折款10％以内的罚款；
（二）无证销售或收购矿产品的，除没收矿产品外，处以矿产品折款20％以内的罚款；
（三）没有完税完费证明，擅自运输矿产品的，除没收矿产品外，处以承运方运费两倍的罚款；
（四）擅自收购、销售应由国家统一收购的矿产品的，除没收矿产品外，处以违法所得一倍以下的罚款。
第十七条 依照本条例进行处罚的罚没收入全部上缴县财政。
第十八条 当事人对处罚决定不服的，依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定办理。
第十九条 矿产资源行政主管部门的工作人员越权办理采矿许可证、矿产品准运证及其他证件的，或者滥用职权、玩忽职守的，由其所在单位或上级行政部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 本条例应用中的具体问题由自治县人民政府矿产资源行政主管部门负责解释。
第二十一条 本条例报云南省人民代表大会常务委员会批准后公布施行。



1995年9月27日