关于印发《中央企业2010年效能监察工作指导意见》的通知
国务院国有资产监督管理委员会
关于印发《中央企业2010年效能监察工作指导意见》的通知
国资纪发〔2010〕2号
各中央企业纪委（纪检组）、监察局（部、室）：
为了贯彻落实中央企业纪检监察工作会议部署，进一步深入开展效能监察工作，我们制定了《中央企业2010年效能监察工作指导意见》，现印发给你们，请结合本企业实际情况认真贯彻执行。
国务院国资委纪委
监察部驻国资委监察局
2010年2月26日
中央企业2010年效能监察工作指导意见
为贯彻落实中央企业纪检监察工作会议部署，进一步开展效能监察工作，促进企业规范管理，堵塞漏洞，提高经济效益，保证中央有关重大决策部署落到实处，实现企业科学发展上台阶目标，现就2010年中央企业效能监察工作提出以下意见。
一、配合中央部署的专项检查工作开展效能监察
2010年，是中央开展工程建设领域突出问题专项治理和“小金库”专项治理工作深入推进的重要一年。各中央企业要积极配合中央治理工程建设领域突出问题专项工作开展效能监察。在前期全面排查的基础上，围绕工程建设项目的核准、备案、用地、规划、环保评估、质量、安全生产等关键环节开展效能监察，督促企业建立健全项目管理责任体系和各项管理制度，系统规范投资安排、项目管理、资金管理、成本管理、合同管理、质量安全管理、招投标管理、物资采购和工程进度等方面的制度建设，加强内部控制和风险管理，整体提高建设项目管理水平。要积极配合中央治理“小金库”专项工作开展效能监察。对企业有关管理人员，特别是对企业领导人员违反政策法规，用资产处置、设备出租收入所得；经营收入未纳入规定账簿核算所得；虚列支出转出资金所得；以假发票等非法票据骗取资金所得；以劳务费、咨询费、培训费、会议费等名义套现所得等私设“小金库”的行为进行监督检查，进一步促进企业规范财务管理，严肃财经纪律，加强对预算外资金的监督。
二、围绕企业重组改制、结构调整、产权交易中的突出问题开展效能监察
当前和今后一段时期，中央企业结构调整的任务越来越紧迫，资产变动越来越频繁，违规决策造成国有资产流失的风险加大。中央企业要围绕企业的重组改制、结构调整和产权交易，积极开展效能监察。对重组改制、调整过程中的资产评估、资产处置、产权流转、资本运营等环节进行监控，监督检查是否越权决定企业改制或转让企业国有产权；是否弄虚作假、隐匿资产、提供虚假会计信息导致资产评估不实；是否不按规定进场交易、暗箱操作、规避竞价转让，损害国家、企业利益和职工群众合法权益等问题，保证企业重组行为符合企业发展战略规划，确保企业国有产权有序流转，资本结构规范调整，发挥维护资本运营效益和安全的监督作用。
三、找准经营管理的薄弱环节，针对管理风险开展效能监察
当前和今后一段时期，市场竞争的层次越来越高，强度越来越大，不确定的风险越来越多，中央企业的市场化改革步伐滞后和基础管理薄弱的问题更加突出。一些企业盲目扩张甚至过度负债投资，一些企业进行非主业和高风险领域投资，一些企业应招标不招标、物资采购不走程序、基础管理不扎实，一些企业成本管理薄弱等问题仍然比较严重。各中央企业要充分认识当前的形势和任务，紧紧抓住企业经营管理的主要风险点，找准效能监察工作重点，扎实而深入地开展效能监察，促进企业建立健全内控机制，有效防范风险。
（一）开展非主业投资项目效能监察，防范投资风险。各级中央企业纪检监察机构要开展对非主业投资项目的效能监察，重点检查：非主业投资项目的投资方向是否符合国家产业政策和企业发展战略规划，是否进行过可行性研究和论证；决策过程是否合法合规，决策程序是否符合“三重一大”集体决策制度的要求；投资金额是否超过企业总投资金额的20%，是否超过资产负债率警戒线投资，资金安排使用是否合理适当；项目管理是否严格规范，项目法人负责制、招标投标制、工程监理制和合同管理制是否健全；项目投资及管理风险是否可控在控，问题和漏洞是否及时整改，违规违纪行为是否及时纠正并处理等，促进企业提升资源配置效率。要针对非主业宾馆开展效能监察，特别是加强对亏损宾馆的监督检查，查找漏洞，完善管理，提高效益。通过开展非主业投资项目效能监察，强化投资管理，健全内控机制，加强风险管控，维护国有资产安全，保证结构调整目标的实现。
（二）开展资金、招投标和物资采购集中管理效能监察，防范集约化管理风险。各级中央企业纪检监察机构要结合实际，针对本企业采取的资金集中管理、招投标集中管理、物资采购集中管理等集中管理模式积极开展效能监察。重点检查：各种集中管理模式的领导体制和责任体系是否建立，组织架构是否健全；是否实行流程化管理，运行流程是否顺畅，运行效果是否良好；内控制度是否健全，关键环节上的制约措施是否有效，风险是否可控，监管是否到位，有无投诉举报，出现问题有无责任追究等。确保集中管理方式高效有序运行。
（三）继续开展成本管理效能监察，提高管理效益。各级中央企业纪检监察机构要继续深入开展成本管理效能监察。要继续加强企业在物资采购和招投标管理等方面的效能监察，促进企业努力降低采购成本；继续加强企业在节能降耗、挖潜增效、生产及非生产性费用支出管理等方面的效能监察，促进企业努力降低生产成本；继续加强企业在产品销售、存货管理、废旧物资设备处理等方面的效能监察，促进企业努力降低销售成本；继续加强企业在应收账款管理、不良资产管理等方面的效能监察，促进企业提高资金利用率。通过强化管理，优化业务流程，改善管理效能，提高控制成本的能力，持续推进创建资源节约型企业活动，促进企业落实目标成本责任制，提高资源使用效率和企业的经济效益。
四、工作要求
（一）要切实加强组织领导。专项检查和效能监察工作涉及面广，工作任务重，质量要求高。各级中央企业要切实加强领导，明确分工，落实责任，配强检查小组成员；要加强组织协调，充分发挥各职能部门的作用，统筹规划，合理安排，保证工作有部署，有检查，有奖惩，扎扎实实抓好各项工作。
（二）要提高工作效果。要紧紧抓住企业领导关心的重点、职工群众关注的热点以及影响企业改革发展的难点问题，认真分析查找容易出现漏洞的关键部位和企业管理的薄弱环节，加强过程监督，把存在的问题查清，把问题的原因查透，提好监察建议，把专项检查和效能监察工作抓细。要督促整改措施的落实，坚决纠正存在问题，在健全完善管理制度和内控机制，创新管理模式，严格责任追究上下功夫，用优良扎实的作风提升专项检查和效能监察工作的效果。
（三）要注意总结提高。要注意发现总结好经验好做法，组织开展多种形式的研讨和交流，及时推广工作成果，不断提高专项检查和效能监察工作的整体水平。要探索建立专项检查和效能监察工作的激励和保障机制，不断提高检查人员的业务素质和工作积极性。要研发和利用信息技术改进检查方法，提高实时监督的质量和能力。要按照《中央企业效能监察优秀项目评价操作指南（试行）》统一效能监察优秀项目的评价标准，充分发挥优秀项目的导向、示范和激励作用，推动效能监察工作不断向专业化方向迈进。
反价格垄断规定
国家发展和改革委员会
反价格垄断规定
中华人民共和国国家发展和改革委员会第 7 号
根据《中华人民共和国反垄断法》，特制定《反价格垄断规定》，经国家发展和改革委员会主任办公会议讨论通过，现予公布，自2011年2月1日起施行。
http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbl/2010ling/W020110104330950438166.pdf
国家发展和改革委员会主任：张平
二〇一〇年十二月二十九日
反 价 格 垄 断 规 定
第一条 为了预防和制止价格垄断行为，保护市场公平 竞争，维护消费者利益和社会公共利益，根据《中华人民共 和国反垄断法》（以下简称反垄断法），制定本规定。
第二条 中华人民共和国境内经济活动中的价格垄断行 为，适用本规定；中华人民共和国境外的价格垄断行为，对 境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本规定。
第三条 本规定所称价格垄断行为包括： （一）经营者达成价格垄断协议； （二）具有市场支配地位的经营者使用价格手段，排除、 限制竞争。 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的 组织滥用行政权力，在价格方面排除、限制竞争的行为，适 用本规定。
第四条 国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国 家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营 者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促 进技术进步。
前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格 自律，接受社会公众的监督，不得利用其控制地位或者专营 专卖地位损害消费者利益。
第五条 本规定所称价格垄断协议，是指在价格方面排 除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 第六条 认定其他协同行为，应当依据下列因素：
（一）经营者的价格行为具有一致性；
（二）经营者进行过意思联络；认定协同行为还应考虑市场结构和市场变化等情况。
第七条 禁止具有竞争关系的经营者达成下列价格垄断 协议：
（一）固定或者变更商品和服务（以下统称商品）的价 格水平；
（二）固定或者变更价格变动幅度；
（三）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者 其他费用；
（四）使用约定的价格作为与第三方交易的基础；
（五）约定采用据以计算价格的标准公式；
（六）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格
（七）通过其他方式变相固定或者变更价格；
（八）国务院价格主管部门认定的其他价格垄断协议。
第八条 禁止经营者与交易相对人达成下列价格垄断协 议：
（一）固定向第三人转售商品的价格；
（二）限定向第三人转售商品的最低价格；
（三）国务院价格主管部门认定的其他价格垄断协议。
第九条 禁止行业协会从事下列行为：
（一）制定排除、限制价格竞争的规则、决定、通知等；
（二）组织经营者达成本规定所禁止的价格垄断协议；
（三）组织经营者达成或者实施价格垄断协议的其他行 为。
第十条 经营者能够证明所达成的协议符合反垄断法第 十五条规定的，不适用本规定第七条、第八条的规定。第十一条 具有市场支配地位的经营者不得以不公平的 高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。认定“不公平的高价”和“不公平的低价”，应当考虑 下列因素：
（一）销售价格或者购买价格是否明显高于或者低于其 他经营者销售或者购买同种商品的价格； （二）在成本基本稳定的情况下，是否超过正常幅度提 高销售价格或者降低购买价格；
（三）销售商品的提价幅度是否明显高于成本增长幅 度，或者购买商品的降价幅度是否明显高于交易相对人成本 降低幅度；
（四）需要考虑的其他相关因素。
第十二条 具有市场支配地位的经营者没有正当理由， 不得以低于成本的价格销售商品。本条所称“正当理由”包括：
（一）降价处理鲜活商品、季节性商品、有效期限即将 到期的商品和积压商品的；
（二）因清偿债务、转产、歇业降价销售商品的；
（三）为推广新产品进行促销的；
（四）能够证明行为具有正当性的其他理由。
第十三条 具有市场支配地位的经营者没有正当理由， 不得通过设定过高的销售价格或者过低的购买价格，变相拒 绝与交易相对人进行交易。条所称“正当理由”包括：
（一）交易相对人有严重的不良信用记录，或者出现经 营状况持续恶化等情况，可能会给交易安全造成较大风险 的；
（二）交易相对人能够以合理的价格向其他经营者购买 同种商品、替代商品，或者能够以合理的价格向其他经营者 出售商品的；
（三）能够证明行为具有正当性的其他理由。
第十四条 具有市场支配地位的经营者没有正当理由， 不得通过价格折扣等手段限定交易相对人只能与其进行交 易或者只能与其指定的经营者进行交易。本条所称“正当理由”包括：
（一）为了保证产品质量和安全的；
（二）为了维护品牌形象或者提高服务水平的；
（三）能够显著降低成本、提高效率，并且能够使消费 者分享由此产生的利益的；
（四）能够证明行为具有正当性的其他理由。
第十五条 具有市场支配地位的经营者不得在交易时在 价格之外附加不合理的费用。
第十六条 具有市场支配地位的经营者没有正当理由， 不得对条件相同的交易相对人在交易价格上实行差别待遇。
第十七条 本规定所称市场支配地位，是指经营者在相 关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件， 或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地 位。其他交易条件，是指除商品价格、数量之外能够对市场 交易产生实质影响的其他因素，包括商品等级、付款条件、 交付方式、售后服务、交易选择权和技术约束条件等。阻碍、影响其他经营者进入相关市场，是指排除、延缓 其他经营者进入相关市场，或者导致其他经营者虽能够进入 该相关市场但进入成本大幅度提高，无法与现有经营者开展 有效竞争等。
第十八条 认定经营者具有市场支配地位，应当在界定 相关市场的基础上，依据下列因素：
（一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场 的竞争状况；
（二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能 力；
（三）该经营者的财力和技术条件；
（四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；
（五）其他经营者进入相关市场的难易程度；
（六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。
第十九条 有下列情形之一的，可以推定经营者具有市 场支配地位：
（一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一 的；
（二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分 之二的；
有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市 场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配 地位。被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有 市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。
第二十条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共 事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商 品的自由流通：
（一）对外地商品设定歧视性收费项目；
（二）对外地商品实行歧视性收费标准；
（三）对外地商品规定歧视性价格；
（四）妨碍商品自由流通的其他规定价格或者收费的行 为。
第二十一条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公 共事务职能的组织不得滥用行政权力，强制经营者从事本规 定禁止的各类价格垄断行为。
第二十二条 行政机关不得滥用行政权力，制定含有排 除、限制价格竞争内容的规定。 第二十三条 经营者有本规定所列价格垄断行为的，由 国务院价格主管部门和经授权的省、自治区、直辖市人民政 府价格主管部门依据反垄断法第四十六条、第四十七条和第 四十九条的规定予以处罚。行业协会违反本规定，组织本行业的经营者达成价格垄 断协议的，依照反垄断法第四十六条和第四十九条的规定予 以处罚。
第二十四条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公 共事务职能的组织有本规定所列滥用行政权力，实施排除、 限制竞争行为的，依照反垄断法第五十一条的规定处理。
第二十五条 对政府价格主管部门依法实施的调查，拒 绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐 匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的， 依照反垄断法第五十二条的规定予以处罚。
第二十六条 经营者依照有关知识产权的法律、行政法 规规定行使知识产权的行为，不适用本规定；但是，经营者 滥用知识产权，排除、限制竞争的价格垄断行为，适用本规 定。
第二十七条 农业生产者及农村经济组织在农产品生 产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者 协同行为，不适用本规定。
第二十八条 本规定由国家发展和改革委员会负责解 释。
第二十九条 本规定自 2011年 2月 1日起施行。2003年 6月 18日国家发展和改革委员会发布的《制止价格垄断行为 暂行规定》同时废止。
